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2019年9月主辦券商執業質量評價結果
2019-10-18 A - A +

 

股轉系統公告〔2019〕1551號

 

全國股轉公司根據《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商執業質量評價辦法》(以下簡稱《評價辦法》)和主辦券商執業記錄(2019年9月1日至9月30日),對主辦券商2019年9月的執業質量情況進行了評價計值,現將評價結果公布如下。

一、月度評價結果

本月共有103家主辦券商參與評價,其中中信證券(山東)并入其母公司中信證券合并評價,東方花旗并入其母公司東方證券合并評價,申萬宏源西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評價,華泰聯合證券并入其母公司華泰證券合并評價,民族證券并入其母公司方正證券合并評價,華英證券并入其母公司國聯證券合并評價,實際列示97家主辦券商評價結果(詳見附件)。

33家主辦券商評價點值在90(含)點以上,占比34.02%;39家主辦券商評價點值在80(含)-90點之間,占比40.21%;15家主辦券商評價點值在70(含)-80點之間,占比15.46%;10家主辦券商評價點值在70以下,占比10.31%。

評價點值排名前三的主辦券商為財通證券、東吳證券(并列第一)、山西證券。

二、負面行為記錄情況

9月份共記錄負面行為78條,按照《主辦券商執業質量負面行為清單》中的調整系數調整后為106條,涉及22家主辦券商。其中,推薦掛牌類1條,占比0.94%;推薦后督導類10條,占比9.43%;交易管理類91.5條,占比86.32%;綜合管理類3.5條,占比3.31%。各類負面行為記錄匯總見下表:

行為類別

清單序號

                                  行為描述

調整后條數

推薦掛牌負面行為

6

中介機構意見前后矛盾,或者中介機構間意見不一致。

1

掛牌后督導負面行為

13

日常業務未嚴格按照相關業務指南或通知等的要求進行辦理。

5

18

對信息披露文件進行線上或線下更正,且未盡事前審查職責。

2

22

因持續督導履職不力被全國股轉公司有關部門出具監管意見函。

3

交易管理負面行為

26

在轉讓日的9:30未對做市股票發布買賣雙向報價。

84

27

前次做市申報撤銷或其申報數量經成交后不足1000股的,未在5分鐘內重新報價。

4.5

29

未持續發布買賣雙向報價。

3

綜合管理負面行為

39

業務申請材料或備案材料中的關鍵要素缺失或存在明顯錯誤。

0.5

40

未在要求時間內報送線上或線下月度業務數據表信息。

3

其中,負面行為記錄數在2條(含)以下的主辦券商18家,合計占總記錄數的19.34%;負面行為記錄數在2條以上的主辦券商4家,合計占總記錄數的80.66%。

主辦券商對評價結果有異議的,應自公示后的5個轉讓日內向全國股轉公司申請復議,將復議申請及相關證明材料通過BPM系統上傳并及時電話聯系自律管理部(010-63889557)。

附件:主辦券商執業質量月度評價結果(2019年9月)

 

                  全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司

                  2019年10月17日

 

附件:附件:主辦券商執業質量月度評價結果(2019年9月)

 

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